美國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化法的影響
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發(fā)布日期：[2021-01-25]
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一、法案背景二十世紀(jì)八十年代以前，美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家一樣面臨著科技成果（尤其是由政府投資的高校和科研院所產(chǎn)生的科研成果）轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題。相關(guān)數(shù)據(jù)表明：到1980年，美國(guó)聯(lián)邦政府擁有2.8萬(wàn)個(gè)由政府資助而產(chǎn)生的專(zhuān)利，而通過(guò)專(zhuān)利使用許可用于生產(chǎn)的數(shù)量?jī)H占5%。作為重要科研力量的美國(guó)高校在1980年以前每年獲得的專(zhuān)利從未超過(guò)250項(xiàng)，從事科技成果轉(zhuǎn)化的學(xué)校則更少。
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于德國(guó)、日本等國(guó)的技術(shù)模仿，與美國(guó)的差距逐漸縮小；而在技術(shù)優(yōu)勢(shì)突出的高新技術(shù)領(lǐng)域，由于科技成果轉(zhuǎn)化不順，美國(guó)沒(méi)有建立起來(lái)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。在這種背景下，提高科技成果轉(zhuǎn)化率被擺到更加顯著的位置。
美國(guó)社會(huì)上下展開(kāi)了廣泛的討論，逐漸形成共識(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因在于：
1、科研成果主體缺乏界定。在傳統(tǒng)的體制下，大多數(shù)科研成果由美國(guó)聯(lián)邦政府投資，發(fā)明專(zhuān)利的所有者自然是全體納稅人，由聯(lián)邦政府代理，但是聯(lián)邦政府作為主體，辦事程序復(fù)雜、存在多重代理、激勵(lì)機(jī)制不明確，導(dǎo)致缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低。
2、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利的價(jià)值和市場(chǎng)比較了解，有轉(zhuǎn)化的渠道，但是卻沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無(wú)法對(duì)該專(zhuān)利進(jìn)行轉(zhuǎn)化。
3、社會(huì)資本雖然看好專(zhuān)利的價(jià)值，但是在產(chǎn)權(quán)界定不清晰的情況下，不敢投資該科研發(fā)明成果。
正是基于以上認(rèn)識(shí)，美國(guó)從1980年起，逐步形成了以《專(zhuān)利與商標(biāo)修正案》（也稱(chēng)為《拜杜法案》）為核心的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系。
二、法案內(nèi)容
1、《拜杜法案》
美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法的核心是《拜杜法案》，而《拜杜法案》的核心是將以政府財(cái)政資金資助為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)，要求這些機(jī)構(gòu)加快科研成果轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)社會(huì)資金轉(zhuǎn)化這些科研成果，以促使科研成果的應(yīng)用。該法案的主要內(nèi)容包括：
（1）規(guī)定聯(lián)邦政府投資產(chǎn)生的大學(xué)研究成果，其所有權(quán)可以歸大學(xué)，前提是大學(xué)履行起專(zhuān)利申請(qǐng)和將專(zhuān)利許可轉(zhuǎn)讓給企業(yè)界的義務(wù)；
（2）允許大學(xué)擁有獨(dú)占性專(zhuān)利許可；
（3）規(guī)定發(fā)明人有權(quán)參與專(zhuān)利許可收入分配，但未規(guī)定發(fā)明人具體應(yīng)得份額；
（4）規(guī)定大學(xué)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移所得、全部專(zhuān)利許可所得用于教學(xué)和研究；
（5）規(guī)定聯(lián)邦政府保留“介入權(quán)”，即大學(xué)如果不能通過(guò)專(zhuān)利許可方式使科研成果商業(yè)化，聯(lián)邦政府保留決定該項(xiàng)科研成果由誰(shuí)來(lái)繼續(xù)商業(yè)化的權(quán)利，但政府的“介入權(quán)”僅此而已。
2、其他法律
《拜杜法案》通過(guò)之后，美國(guó)制定了一系列法案來(lái)完善和修訂《拜杜法案》，逐漸形成了科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系。主要內(nèi)容包括：
同樣于1980年通過(guò)的《斯·懷法案》（Stevenson－Wydler Act of 1980）則解決了聯(lián)邦政府直屬的科研機(jī)構(gòu)（如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院NIH）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和開(kāi)發(fā)權(quán)問(wèn)題。
《斯·懷法案》明確規(guī)定，聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)必須主動(dòng)與州政府和地方政府、大學(xué)和非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)，以及私營(yíng)企業(yè)合作，將其科研成果加以推廣和開(kāi)發(fā)。法案中很重要的一項(xiàng)，是規(guī)定每個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須從其研究經(jīng)費(fèi)中拿出一部分（最初為0.5%，后改為“充分的費(fèi)用”），用以進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。依據(jù)該法案，美國(guó)專(zhuān)門(mén)設(shè)立了一個(gè)隸屬于國(guó)家技術(shù)情報(bào)服務(wù)總署聯(lián)邦技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，從事科技成果轉(zhuǎn)化。
1984年美國(guó)出臺(tái)了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室自行決定其專(zhuān)利的對(duì)外許可，允許委托機(jī)構(gòu)收取專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專(zhuān)利的排他性許可，在一定限制范圍內(nèi)，允許大學(xué)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)運(yùn)行聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室所有的發(fā)明權(quán)。
1986年通過(guò)的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》（Federal Technology Transfer Act of 1986，F(xiàn)TTA）修改了《斯·懷法案》，進(jìn)一步規(guī)定了聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)的科研人員應(yīng)積極參與技術(shù)推廣和轉(zhuǎn)讓的工作，而且其轉(zhuǎn)讓技術(shù)的能力和成效也應(yīng)作為科研人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的重要組成部分。
1989年出臺(tái)了《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室從事與大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動(dòng)。隨后成立了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，由威靈耶穌大學(xué)運(yùn)行（經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自國(guó)家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門(mén)），進(jìn)一步促進(jìn)聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。
2011年9月16日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在弗吉尼亞州托馬斯杰弗遜科技高中簽署了對(duì)美國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利體制進(jìn)行重大變革的《美國(guó)發(fā)明法案》，并宣布了一系列旨在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的政策措施。
三、產(chǎn)生影響
《拜杜法案》及其他法案一起，建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓體系，對(duì)科技成果產(chǎn)生了廣泛的影響：
第一，明確了專(zhuān)利的權(quán)屬。《拜杜法案》的一個(gè)重要原則即規(guī)定，“規(guī)定聯(lián)邦政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，其所有權(quán)可以歸大學(xué)”，這就明確了科研機(jī)構(gòu)是專(zhuān)利成果的所有者，在這種情況下，科研機(jī)構(gòu)加快了申請(qǐng)專(zhuān)利的步伐，相關(guān)統(tǒng)計(jì)表明：據(jù)已有的資料統(tǒng)計(jì)，美國(guó)高校專(zhuān)利授權(quán)量從1980年之前的每年不到250個(gè)上升到了2010年的4469件。
第二，加快科技中介組織建立。該法案還規(guī)定加快科研成果轉(zhuǎn)化是大學(xué)及聯(lián)邦政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職能，在這項(xiàng)法律的要求下，美國(guó)大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)紛紛建立促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，將科研成果轉(zhuǎn)化作為科研工作的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。在國(guó)家層面建立了著名的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（NTTC）和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體（FLC），負(fù)責(zé)將國(guó)家資助所產(chǎn)生的科研成果推向企業(yè)和社會(huì)；另外美國(guó)的許多高校根據(jù)法律的要求紛紛設(shè)立了咨詢(xún)公司、聯(lián)絡(luò)辦事處、大學(xué)專(zhuān)利公司、綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)等，負(fù)責(zé)科研成果轉(zhuǎn)化，其中2006年共有697項(xiàng)由大學(xué)技術(shù)許可開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品投向市場(chǎng)，最著名的是麻省理工大學(xué)技術(shù)許可辦公室及斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室。
第三，加快風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入科研成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域。在專(zhuān)利申請(qǐng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定清楚的情況下，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資本加快進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，加快了科研成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。社會(huì)資本通過(guò)參與設(shè)立孵化器、創(chuàng)立科技中介組織、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利等形式促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。
第四，提高科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到重要作用。根據(jù)美國(guó)大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會(huì)（AUTM）統(tǒng)計(jì)，僅2012年，美國(guó)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的產(chǎn)品和服務(wù)銷(xiāo)售收入了超過(guò)1200億美元。從1996年到2010年，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是3880億美元，并創(chuàng)造了超過(guò)300萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。以大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化率提高為基礎(chǔ)，還促進(jìn)了美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的興起，例如八十年代后期興起的高科技產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、電子信息、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物等產(chǎn)業(yè)，讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)一次又一次站在全球科技創(chuàng)新的前沿，提高科研成果轉(zhuǎn)化率對(duì)此起到了很大的作用。
《拜杜法案》的巨大成功，使得美國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，引起了其他發(fā)達(dá)國(guó)家的高度重視。歐洲、日本和中國(guó)都相繼效仿，通過(guò)了類(lèi)似的法案。
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